格韬杨红伟主任受邀为新湖财富做私募基金合规

2020年9月23日下午，北京格韬律师事务所主任杨红伟律师受邀为新湖财富法务及合规部做2020私募基金专项检查合规培训。

杨红伟律师围绕私募基金的合规之神与合规之形、私募基金的募集、私募基金的设立、私募基金的募集、私募基金的监管动向结合实务进行了深入浅出的讲解。

在私募基金的合规之神与合规之形中，杨红伟律师认为：信义是私募基金公司的核心竞争力，信义为本是私募基金公司的第一文化；中国私募基金发展的根本问题是信义不足的问题；没有信义的财富管理行业，没有未来和明天。在信义义务中，杨红伟律师认为，概括国内外私募基金及中国私募基金的实践，主要包括信义务及注意义务，而信义义务的核心在于管理利益冲突，注意义务的核心在于管理风险。

在私募基金的募集环节，杨红伟律师结合九民会议纪要，就适当性义务的重要意义、核心内容、法律性质、责任主体、举证责任、法律责任核心要点做了分析。同时，就适当性义务的履行标准进行了探讨，包括合格投资者认定实务问题、适当投资者的界定、适当产品的风险匹配、合同签署、风险揭示、信息披露等问题。

在私募基金的设立环节，杨红伟就禁止无条件刚性回购、禁止资金池、禁止投资单元、业绩比较基准、业绩报酬、临时投资与闲置资金投资要求、存续期、封闭与开放、产品分级、股权基金投资范围、防范基金竞争及利益、私募资产配置基金比例特殊要求进行了讲解。

在私募基金的投资环节，杨红伟就尽职调查、投资决策与投资谈判、管理利益冲突、最佳交割义务进行了讲解。

在私募基金的运营环节，杨红伟就私募基金内控制度的有效实施、投资者适当制度的有效实施进行了讲解。

关于私募基金的监管方向，杨红伟就2019年私募基金专项检查发现的问题、《关于加强私募基金监管的若干规定》《公开募集证券投资基金销售机构监督管理办法》《公开募集证券投资基金宣传推介材料管理暂行规定》当中的疑点、难点、热点问题进行了分析，如基金销售机构的注册新规、基金销售业务规范新规、独立基金销售机构特别规定、员工持股平台、客户维护费上限、独销机构合规风控负责人对销售违法风险事件的毒刺整改及报告义务、与第三方信息技术服务机构合作整改过渡、历史业绩登载进长要求、历史业绩引用资料真实准确、禁止历史业绩与未来收益暗示关联、宣传材料语言表述规范等进行了详细分析。

文章来源：《决策与信息》 网址: http://www.jcyxxzz.cn/zonghexinwen/2020/1102/562.html